| 《投资银行理论与实务》第01章在线测试 《投资银行理论与实务》第01章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行的本源业务是：A、证券承销B、存贷款C、并购业务D、基金管理 2、我国投资银行的监管主体是：A、证监会B、银监会C、保监会D、中央银行 3、我国目前可以从事证券承销业务的是：A、信托投资公司B、综合类证券公司C、经纪类证券公司D、商业银行 4、附属于商业银行旗下的投资银行是：A、美林B、摩根斯坦利添惠C、高盛D、瑞银华宝 5、我国目前可以从事证券承销业务的是：A、信托投资公司B、综合类证券公司C、经纪类证券公司D、商业银行第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、罗伯特·库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：A、证券承销业务B、证券投资与交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、抵押业务 2、投资银行的融资功能是：A、直接融资B、间接融资C、较侧重于长期融资D、较侧重于短期融资E、较注重开拓性 3、商业银行的融资功能是：A、直接融资B、间接融资C、较侧重于长期融资D、较侧重于短期融资E、坚持稳健原则 4、我国综合类投资银行的业务范围包括：A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、并购业务E、资产管理业务 5、罗伯特·库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：A、证券承销业务B、证券交易业务C、兼并收购业务D、保险业务E、资产管理业务第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。正确错误 2、商业银行的业务分为负债业务和资产业务两大类。正确错误 3、投资银行可以设立货币共同基金，投资于货币市场。正确错误 4、投资银行通过资产证券化业务，使许多金融机构的抵押资产证券化。正确错误 5、专业性投资银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第02章在线测试 《投资银行理论与实务》第02章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约：A、1000多年前B、2000多年前C、3000多年前D、4000多年前 2、17世纪后的国际贸易和金融中心是：A、意大利的罗马B、荷兰的阿姆斯特丹C、美国的纽约D、英国的伦敦 3、1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：A、“青岛啤酒”的上市B、“上海石化”的上市C、“安徽马钢”的上市D、“宝钢股份”的上市 4、奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：A、《公司法》B、《商业银行法》C、《证券法》D、《证券交易所管理办法》 5、1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：A、国外的代理行B、国内的分支机构C、国外的分支机构D、负责全球业务的专门机构第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、投资银行全球化的客观条件是：A、各国相继拆除了金融壁垒B、世界经济一体化和不平衡发展C、国际证券业在80年代的发展D、风险的降低E、企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务 2、投资银行全球化的客观条件是：A、各国相继拆除了金融壁垒B、世界经济一体化和不平衡发展C、国际证券业在80年代的发展D、风险的降低E、企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务 3、投资银行发展全球业务的主观要求是：A、获取更多的利润来源B、获得更多、更迅捷、更准确的信息C、可以做大做强D、降低风险E、分享新兴工业国家和迅速发展的第三世界国家经济起飞时带来的巨大利润 4、国内投资银行的竞争劣势在于：A、资金规模小B、后发劣势C、管理机制落后D、运作技术原始E、人才不足 5、国内投资银行应对竞争的策略有：A、进一步扩大规模，提高实力B、业务多样化，形成自身的优势业务C、开展合作加强交流D、建立和健全人才引进和激励机制E、完善风险监督管理机制第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约3000多年前的美索不达米亚地区。正确错误 2、因特网对特大型投资银行的影响不大。正确错误 3、网上发行可以提高投资银行的收入。正确错误 4、1933年美国制订《格拉斯·斯蒂格尔法》，将商业银行和投资银行业务截然分开。正确错误 5、首先进入商人银行的是荷兰人。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第03章在线测试 《投资银行理论与实务》第03章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、现代公司制投资银行的最高权力机构是：A、股东大会B、董事会C、总裁D、执行委员会 2、投资银行的利润创造中心是:A、股东大会B、执行委员会C、职能部门D、功能部门 3、专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：A、风险管理部门B、创新证券部门C、高收益债券部D、证券化部门 4、与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：A、早半个世纪B、晚半个世纪C、同步D、晚一个世纪 5、现代公司制投资银行的最高决策机构是：A、股东大会B、董事会C、总裁D、执行委员会第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、现代公司制投资银行的决策层包括：A、股东大会B、董事会C、执行委员会D、监事会E、总裁 2、现代公司更易吸引公众投资的原因是：A、红利丰厚B、风险有限C、所持股权流动性高D、有助于保护中小股东利益E、股本分散 3、内部控制的主要内容有：A、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权B、确定各项业务的控制程序C、广泛地授权D、内部控制的审核E、保持通畅的信息交流渠道 4、合伙制公司的特点是：A、合伙人共享所得B、所有合伙人共同经营或部分合伙人经营C、合伙人多少不定D、合伙人对亏损负无限责任E、企业信誉较高 5、职能部门是投资银行的：A、决策层B、核算中心C、创新中心D、利润创造中心E、内部控制中心第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、现代公司适合采取集权制。正确错误 2、合伙制企业中的有限合伙人同样对亏损负无限责任。正确错误 3、合伙人出现变动，合伙企业必须重新确立合伙关系。正确错误 4、家族合伙制投资银行的组织结构缺乏稳定性。正确错误 5、现代公司应该全面放权。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第04章在线测试 《投资银行理论与实务》第04章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、行集中统一监管模式的国家是：A、英国B、德国C、美国D、意大利 2、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：A、禁止对发行企业征收过高的费用B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券C、经营报告制度D、实行委托优先和客户优先原则 3、以下不属于英国自律监管系统的机构是：A、证券交易所协会B、金融服务监管局C、股权转让和合并专业小组D、证券业理事会 4、实行集中统一监管模式的国家是：A、英国B、德国C、美国D、意大利 5、从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：A、经营毛利的一定比例B、营业额的一定比例C、承担的风险大小D、获利大小第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、我国投资银行管理体制选择银证分离型是基于金融业的现状：A、我国商业银行风险控制机制尚不完善B、我国证券市场不规范C、衍生工具市场没有发展起来D、宏观监控制度尚不科学E、立法和执法需完善 2、投资银行的外部监管包括：A、政府监管B、自律监管C、外部审计D、内部监管E、内部审计 3、实行集中监管模式的国家有：A、美国B、日本C、英国D、韩国E、新加坡 4、对投资银行自营业务的管理内容有：A、限制承担的风险B、禁止操纵证券价格C、实行委托优先和客户优先原则D、保密原则E、维持市场稳定和市场秩序 5、政府监管和自律监管的区别是：A、性质不同B、目的不同C、监管范围不同D、采取的处罚不同E、监管依据不同第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行保险机构都是非盈利性的。正确错误 2、美国1933年法律规定商业银行不得从事任何证券业务。正确错误 3、美国投资银行的设立采取特许制。正确错误 4、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。正确错误 5、投资银行保险机构在某些紧急情况下可以向财政部或中央银行融资。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第05章在线测试 《投资银行理论与实务》第05章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行最本源的业务是：A、证券承销B、证券交易C、兼并与收购D、基金管理 2、在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：A、首次公开发行的股票B、再次发行的股票C、可转换债券D、普通债券 3、互换业务最初的形式为：A、货币互换B、商品互换C、利率互换D、股票互换 4、可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：A、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法 5、为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：A、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、在二级市场中，投资银行扮演的角色有：A、承销商B、做市商C、经纪商D、交易商E、管理者 2、在并购过程中，投资银行根据交易金额确定酬金的方法有：A、随着交易金额上升，酬金按比例下降B、随着交易金额上升，酬金按比例上升C、按固定比率收取D、按固定金额收取E、在固定比率外增收一笔鼓励费 3、投资银行在对每一项业务的具体分析时，应该考虑的问题有：A、法律上的限制B、可能的市场规模C、竞争和市场份额D、收益的计算E、风险 4、投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有：A、寻找并购对象B、向猎手公司提供咨询C、向猎物公司提供咨询D、帮助猎手公司筹集资金E、寻找猎手公司 5、如果证券上市以后比发行价低很多，将会对以下各方产生不利影响的是：A、发行公司B、投资银行C、投资者D、证券监管机构E、证券交易所第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、决定承销报酬的最主要因素是发行成本。正确错误 2、从本质上看，毛利差额也是一种佣金。正确错误 3、承销可转换债券的毛利差额要高于普通债券。正确错误 4、承销完毕后，投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。正确错误 5、各部门的产品创新活动可以各行其是，单军突进。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第06章在线测试 《投资银行理论与实务》第06章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行建立良好的人力资源政策首先要：A、知人善用B、关注投资银行家的道德素质C、作好规划D、注重激励和培训制度的安排 2、人力资源政策中的短期规划主要针对：A、中高级管理层及业务骨干B、中低级管理层C、决策层D、普通员工 3、保密的重要手段是：A、守法B、隔离C、诚信D、公开 4、人力资源政策中的中期规划主要针对：A、中高级管理层及业务骨干B、中低级管理层C、决策层D、普通员工 5、在投资银行中发挥枢纽作用的是：A、创业者B、创新者C、分析师D、管理者第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、投资银行建立良好的人力资源政策要做到：A、知人善用B、作好中长期规划C、关注投资银行家的道德素质D、注重激励和培训制度的安排E、培养投资银行家守法意识 2、投资银行人力资源政策的长期规划主要面对：A、决策层B、中高级管理层C、中下级管理层D、普通员工E、业务骨干 3、人力资源政策的规划涉及到：A、人员的招聘B、人员的培养C、内部调动D、相应的奖惩E、人员的考核 4、投资银行的高层人员包括：A、决策层B、高级管理层C、核心投资银行家D、总揽电脑事务的管理人才E、总揽信息事务的管理人才 5、中层管理者是投资银行的：A、决策层B、具体业务的操作者C、公司的管理者D、本部门的管理者E、经营方针的直接执行者第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、人力资源管理与一般人事管理截然不同。正确错误 2、能力不属于投资银行家道德操守的范畴。正确错误 3、一味追求利润最大化会对投资银行家的道德操守构成负面影响。正确错误 4、如果上市公司和管理者之间有集体交易，按照诚信准则，投资银行应予以披露。正确错误 5、管理者的工作责任是维护公司的组织，使集体保持团结。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第07章在线测试 《投资银行理论与实务》第07章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：A、上升B、不变C、下降D、三种可能都有 2、我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：A、1986年B、1993年C、1996年D、1999年 3、股票质押贷款的平仓线是：A、100％B、110％C、120％D、130％ 4、融券交易属于：A、回购交易B、股票质押C、股权融资D、信用交易 5、我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：A、1996年B、1997年C、1998年D、1999年第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、投资银行采取私募方式进行股权筹资的优势在于：A、股权相对集中B、决策较为自由C、不受公众股东的压力D、不用向社会公开财务信息E、可以提高凝聚力 2、我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有：A、中信证券B、广发证券C、宏源证券D、湘财证券E、光大证券 3、投资银行的短期融资方式主要有：A、股权融资B、债权融资C、回购交易D、同业拆借E、股票质押 4、1956年合并成立的日本三大证券金融公司包括：A、日本证券金融公司B、东京证券金融公司C、大坂证券金融公司D、储布证券金融公司E、神户证券金融公司 5、我国规定成为同业市场成员的证券公司须符合的条件有：A、资本充足率达到法定标准B、不挪用客户保证金C、实际资产大于实际负债D、任何时点流动比率不低于5％E、负债总额不超过净资产的8倍第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、一家证券公司可以在多家商业银行办理股票质押贷款。正确错误 2、在质押股票市值与贷款本金之比下降至平仓线时，贷款人有权出售质押股票。正确错误 3、投资银行向专业证券金融公司融资可降低融资成本。正确错误 4、客户通过融资交易购买的证券必须作为抵押品质于投资银行。正确错误 5、同业拆借是投资银行获得长期和短期资金的主要渠道之一。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第08章在线测试 《投资银行理论与实务》第08章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行普遍应用的风险技术工具是：A、风险数据库B、风险价值模型C、交易限额检测系统D、敏感性模拟系统 2、百富勤的破产根本源于：A、亚洲金融危机B、高风险高收益战略C、芝加哥第一银行取消对其贷款D、苏黎士集团取消对其注资 3、百富勤破产的直接导火线是：A、亚洲金融危机B、高风险高收益战略C、芝加哥第一银行取消对其贷款D、苏黎士集团取消对其注资 4、收购原百富勤融资和证券业务的是：A、高盛公司B、美林公司C、法国巴黎国家银行D、所罗门兄弟公司 5、合约潜在的非法性会给投资银行带来：A、市场风险B、信用风险C、法律风险D、操作风险第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、风险管控的架构体系包括的内容有：A、明确风险管控的责权机构B、建立风险管控战略C、实施风险管控政策和程序D、采用风险计量和控制的办法E、检验和评估风险管控制度的执行 2、美林公司的风险管控部门是：A、风险控制委员会B、储备委员会C、财务部门D、审计委员会E、风险管理部 3、VaR模型的优势在于：A、帮助管理人员测度与其交易头寸相关的市场风险暴露头寸B、可以应用于多种市场风险检测C、能够精确地模拟所有交易组合的市场风险因素D、能反映组合分散后所带来的风险减少E、包含的内容多，但易于分解和解释 4、雷曼兄弟公司的风险管理委员会组成人员包括：A、首席执行官B、全球证券分部经理C、财务总监D、信贷总监E、全球风险管理经理 5、与长期资本管理公司震荡案相关的事件有：A、瑞士联合银行第三季度损失7.18亿B、许多投资银行98年股价跌去50％有余C、原拟98年上市的高盛公司推迟上市计划D、1998年9月24日道琼斯指数跌1.87％E、1998年9月24日恒生指数跌2.12％第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。正确错误 2、1997年底，印尼债券等级被调至垃圾级。正确错误 3、美林公司的风险控制委员会检测和资产、负债有关的价值和风险。正确错误 4、1997年底，印尼债券等级被调至垃圾级。正确错误 5、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第09章在线测试 《投资银行理论与实务》第09章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：A、国债承销商B、国债一级自营商C、国债二级自营商D、机构投资者 2、属于债券的特征是：A、参与性B、偿还性C、风险性D、自主性 3、债券按发行主体可分为：A、直接债券B、短期债券C、记名债券D、政府债券 4、属于投资银行在承销国债过程中，获取收益的渠道是：A、B、C、发行手续费收入D、 5、承购包销始于：A、1990B、1991C、1992D、1993第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、债券的特征：A、偿还性B、流通性C、安全性D、收益性E、广泛性 2、公募发行可以分作：A、代销B、余额包销C、全额包销 3、投资银行在承销国债过程中获取收益的渠道：A、差价收入B、发行手续费收入C、资金占用的利息收入D、留存自营国债的交易收益 4、按照发行主体债券可以分为：A、政府债券B、公司债券C、直接债券D、短期债券E、国际机构债券 5、承销辛迪加的职责是：A、代表发债人同有关管理机构交涉有关发行的条件、可行性等问题B、动员和组织认购所要发行的债券C、编写印刷发行说明书、认购合同、债券条款等文件D、分销债券第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性四大特征。正确错误 2、招标发行始于1993年。正确错误 3、评级越高的债券通常其安全性和流动性越好。正确错误 4、信用评级越高，发行者所需要付出的利率和筹资成本就越高。正确错误 5、金融市场越发达，债券信用评级越受到重视。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第10章在线测试 《投资银行理论与实务》第10章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、股票的特征：A、不可偿还性B、保密性C、安全性D、广泛性 2、按照股东权利股票可以分为：A、绩优股B、普通股C、记名股D、垃圾股 3、按照投资主体股票可分为：A、记名股B、绩优股C、A股D、国有股 4、通道制始于：A、2000B、2001C、2002D、2003 5、自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：A、5个月内B、6个月内C、7个月内D、8个月内第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、按照投资主体股票可分为：A、国有股B、绩优股C、法人股D、社会公众股E、优先股 2、我国股票发行制度的演变阶段：A、试点阶段B、额度制阶段C、准备阶段D、通道制和保荐制并存阶段E、保荐制阶段 3、股票发行的管理制度：A、审批制B、注册制C、核准制 4、发行人对投资银行的选择：A、声誉、能力和资金实力B、专业资格和类似发行行为C、分配能力和市场跨度D、辅助服务E、发行定价的估计 5、投资银行在申请股票发行前的准备：A、组织团队B、尽职调查C、材料制作和递送第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、股票是一种高风险的金融产品。正确错误 2、私募招股往往是上市的先决条件。正确错误 3、包销是最常见的承销方式。正确错误 4、发行人在获得证监会的发行许可后即可进入发行承销的具体操作。正确错误 5、衡量绩优股的主要指标是每股税后利润和净资产收益率。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第11章在线测试 《投资银行理论与实务》第11章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、最早开展网上经纪业务的国家是：A、英国B、美国C、日本D、韩国 2、做市的报酬收益在很大程度上取决于：A、直接交易成本B、存货成本C、不对称信息成本D、竞争对手的多寡 3、投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：A、成为证券交易所的会员B、开立股份结算帐户C、审验投资者开立的证券帐户D、签订证券买卖代理协议 4、网络经纪首次在华尔街出现是在：A、1992年B、1994年C、1997年D、1999年 5、我国网上经纪业务正式起步于：A、1994年B、1996年C、1998年D、1999年第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、证券经纪业务的特点是：A、业务对象的广泛性B、收益不确定性C、经纪业务的中介性D、客户指令的权威性E、客户资料的保密性 2、投资银行充任做市商的目的有：A、赚取买卖报价的价差B、积累定价技巧C、提供发行和做市的一体化服务D、投机获利E、风险套利 3、证券自营业务的特点是：A、业务对象的广泛性B、自主性C、客户资料的保密性D、风险性E、收益不确定性 4、根据佣金收费的不同，证券经纪商可分为：A、二元经纪商B、全职服务经纪商C、折扣经纪商D、批发业务经纪商E、中继站 5、大型投资银行将研究部门分为：A、宏观研究组B、个股研究组C、固定收益证券研究组D、证券投资组合研究组E、协调组第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、止损限价订单的风险是最小的。正确错误 2、经纪商为了委托人获得最大收益，可以不执行委托指令。正确错误 3、经纪商只能是法人。正确错误 4、投资银行是否出任做市商主要取决其自身的资金实力。正确错误 5、投机商通过利用资金实力和内幕消息来操纵股价从而获利。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第12章在线测试 《投资银行理论与实务》第12章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、并购活动成功的起点是：A、筹集足够资金B、制订相应措施C、制定战略目标D、挑选投资银行 2、在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：A、现金B、优先股C、债券D、普通股 3、狭义的毒丸是指：A、金降落B、防御性并购C、出售“皇冠明珠”D、股份购买权利计划 4、并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：A、出售“皇冠明珠”B、推行“焦土政策”C、公司分拆和子公司上市D、资本结构重构 5、在反收购中，猎物公司为了保护经理层，通常会采取：A、董事会轮选制B、金降落C、锡降落D、养老金降落第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、并购按照双方的关系可划分为：A、善意收购B、敌意收购C、熊抱D、杠杆收购E、经理层收购 2、投资银行提供的反收购服务主要从以下层面入手：A、整顿B、预防C、重组D、服从E、反抗 3、投资银行介入企业并购活动的途径有：A、帮助公司安排并购B、设计防卫措施C、建立公众价值D、安排融资E、风险套利 4、投资银行为猎手公司提供的服务有：A、帮助客户进行自我分析和市场分析B、帮助客户确定收购的目标公司C、辅助客户构造并购交易D、代表客户和猎物公司管理层或大股东接触并洽谈收购条款E、制定“金降落”协议 5、猎物公司在反收购策略中可寻求的外界支持有：A、安排“白护卫”的护驾B、寻求“白骑士”的庇护C、诉诸司法机构等政府力量D、“帕克曼”式反标购E、宣传战第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、横向并购在美国20世纪初期常用，后来就很少使用。正确错误 2、“熊抱”处于极端的善意收购和敌意收购之间。正确错误 3、在实际操作中，猎手公司的首次要约价格越低越好。正确错误 4、美国司法机构支持各种并购和反并购措施。正确错误 5、中国证券市场的资产重组始于1993年。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第13章在线测试 《投资银行理论与实务》第13章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、第一笔正式的利率互换出自：A、高盛公司B、美林公司C、世界银行D、德意志银行 2、衍生产品交易的主要特征是采用：A、保证金制度B、强制平仓制度C、逐日盯市制度D、市场准入制度 3、在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：A、商业银行B、投资银行C、基金D、信托投资公司 4、保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：A、越高B、越低C、不变D、无关 5、违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：A、保证金制度B、强制平仓制度C、逐日盯市制度D、市场准入制度第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、控制信用风险的措施有：A、尽量采用交易所内标准衍生合约B、在场外交易中，慎选交易对手C、在场外交易中，对交易对手实行动态资信检查D、采用δ中性套期保值法E、应用分散化原则 2、金融期货的特点是：A、原生资产为特定的金融资产B、交易采用标准化的期货合约C、采用场内交易形式D、交易双方只需缴纳一定数额的保证金E、违约风险小 3、影响期权价格的主要因素有：A、原生资产当前价格与协定价格之差B、期限C、原生金融资产价格的稳定性D、利率E、分红 4、最基本的金融互换形式有：A、一种货币和另一种货币之间的互换B、同一货币的浮动利率与固定利率互换C、同一货币的浮动利率与浮动利率互换D、不同货币的浮动利率与固定利率互换E、不同货币的浮动利率与浮动利率互换 5、金融衍生产品根据产品形态不同可分为：A、远期合约B、近期合约C、期货合约D、期权合约E、互换合约第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、期权交易是买卖权利的交易。正确错误 2、期货价格和现货价格的差异会随着到期日的接近而趋近于零。正确错误 3、投资银行同时与甲、乙两公司签订相互独立的互换合约，后甲违约停止互换，投资银行仍有法律义务与乙继续互换。正确错误 4、无论看涨期权还是看跌期权，价格与预期分红都成负相关。正确错误 5、指数期权由衍生产品之间组合搭配而成。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第14章在线测试 《投资银行理论与实务》第14章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、发行总额固定的基金是：A、开放式基金B、封闭式基金C、货币基金D、风险基金 2、基金资产配置的第一个层次是：A、政策性资产配置B、策略性资产配置C、个别资产的选择D、期限结构 3、在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：A、政策性资产配置B、策略性资产配置C、个别资产的选择D、期限结构 4、契约型基金中契约的订立双方是：A、基金管理公司与基金保管公司B、基金管理公司与基金的投资者C、基金保管公司与基金的投资者D、基金管理公司与承销公司 5、美国绝大部分基金属于：A、开放式基金B、封闭式基金C、公司型基金D、契约型基金第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、基金的优点在于：A、专家管理B、分散投资C、规模优势D、服务专业化E、流动性好 2、公司型基金的当事人包括：A、投资公司B、经理公司C、保管公司D、承销公司E、业务公司 3、契约型基金的当事人包括：A、委托人B、信托人C、承销人D、经纪人E、受益人 4、策略性资产配置的方法有：A、价值分析法B、市场比重法C、基本分析法D、技术分析法E、梯形投资法 5、基金资产管理的原则是：A、收益性B、风险性C、安全性D、流动性E、效率性第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、采用杠铃式期限法可以获得较平稳的收入。正确错误 2、期限配置中的梯形投资法操作简单，灵活性强。正确错误 3、政策性资产配置的核心是寻找有投资价值的资产。正确错误 4、基金投资目标一旦选定，基金投资对象也随之确定。正确错误 5、在基金管理的投资决策中，政策性资产配置处于核心地位。正确错误 |
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| 《投资银行理论与实务》第15章在线测试 《投资银行理论与实务》第15章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、投资银行在风险投资中的作用是：A、B、担当新生企业寻求风险投资的融资顾问C、D、 2、资产管理业务的一般运作程序是：A、审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托B、C、D、 3、项目融资具有的特征是：A、B、C、D、有限追索 4、投资银行在资产证券化中的作用是：A、直接进行风险投资B、优化资产C、D、 5、BOT模式起源于：A、20世纪60年代B、20世纪70年代C、20世纪80年代D、20世纪90年代第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、项目融资业务流程的五个阶段是：A、投资决策分析阶段B、融资决策分析阶段C、融资结构分析阶段D、融资谈判阶段E、项目融资的执行阶段 2、项目融资的特征：A、项目导向B、有限追索C、风险分担D、程序复杂E、成本高、时间长 3、项目融资的主要当事人：A、项目发起人B、贷款人C、融资顾问D、保证人E、项目设备 4、投资银行的主要工作：A、评估项目可行性B、设计项目投资结构C、设计项目融资的担保方案D、设计项目融资的具体模式 5、投资银行在资产证券化中的作用：A、优化资产B、创建SPVC、重新包装现金流D、承销证券E、资金管理第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、从投资性质上看，风险投资是一种组合投资。正确错误 2、2000年证券市场牛市行情结束引爆了证券公司资产管理巨大隐患的导火线。正确错误 3、项目债券融资模式起源于1991年的美国米德莱发电项目。正确错误 4、在项目融资中，项目担保能解决全部的风险问题。正确错误 5、企业资产证券化由中国证监会主导，采取的模式是边试点边立法。正确错误 |
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