| 《金融市场学》第01章在线测试 《金融市场学》第01章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、下列属于金融市场的客体是A、经纪人B、金融工具C、交易商D、居民 2、公开市场与议价市场是按（）划分金融市场的A、标的物B、区域C、成交与定价方式D、金融资产的发行和流通特征 3、金融市场的主要资金供给者A、政府部门B、工商企业C、家庭居民D、金融机构 4、属于存款性金融机构的是A、投资基金B、中央银行C、政府部门D、信用合作社 5、金融管制放松所带来的的影响是推动（）的原因之一A、金融工程化B、金融自由化C、资产证券化D、金融全球化第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、金融市场的主体包括A、金融机构B、"政府部门C、工商企业D、家庭部门E、中央银行 2、根据标的物金融市场分为A、货币市场B、资本市场C、外汇市场D、大宗商品市场E、衍生工具市场 3、金融全球化的表现为A、市场交易国际化B、市场参与者国际化C、金融市场调控D、金融机构国际化 4、金融市场的微观功能包括A、金融市场的微观功能包括B、配置功能C、降低交易成本D、价格发现机制 5、金融市场的配置功能主要表现在A、资源的配置B、财富的再分配C、风险的再分配D、宏观经济政策的传导第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、广义的国际金融市场包括离岸金融市场。正确错误 2、资本市场是期限在一年以下金融资产交易的市场。正确错误 3、货币市场融通资金主要是用于企业的创建、更新、扩充设备和储备原料。正确错误 4、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，实际上指的是金融市场的反映功能正确错误 5、金融市场按交易方式分为现货市场、期货市场和期权市场正确错误 |
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| 《金融市场学》第02章在线测试 《金融市场学》第02章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、回购协议最主要的交易工具是A、金融债券B、政府债券C、股票D、期货 2、二级市场山，商业票据的最低交易规模为（）美元A、25000B、50000C、100000D、20000 3、关于商业票据，下列说法正确的是A、商业票据是以贴现方式发行的短期无担保承诺凭证B、美国的商业票据属汇票性质C、英国的商业票据属本票性质D、以上均正确 4、关于政府短期债券，以下叙述错误的是A、政府短期债券是政府部门以债务人身份承担到期偿付本息责任的期限在1年以内的债务凭证B、政府短期债券以贴现方式发行，投资者的周一是证券的购买价与证券面额的差额C、国库券大多是通过拍卖方式发行的D、在我国，期限在1年以上的政府中长期债券称为公债 5、对投资者来说，可转让存单的风险有（）A、信用风险B、操作风险C、市场风险D、1和3第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、国际市场上，比较有影响力的三种同业拆借代表性利率是A、伦敦同业拆借利率B、新加坡银行同业拆借利率C、香港银行同业拆借利率D、上海同业拆借市场利率 2、同业拆借市场的资金主要用于A、弥补短期资金不足B、弥补票据清算的差额C、解决临时性的资金短缺需要D、解决季节性的资金短缺需要 3、按汇票记载权利人方式的不同，汇票分为（）A、记名汇票B、商业汇票C、不记名汇票D、银行汇票E、指定汇票 4、在回购市场中，利率由以下因素决定（）A、用于回购的证券的质地B、回购期限的长短C、交割的条件D、货币市场其他子市场的利率水平 5、大额定期存单的收益取决于三个因素A、发行银行的信用评级B、期限C、供求量D、存单的利率第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、同业拆借市场交易量大，能敏感地反映资金供求关系和货币政策意图，影响市场利率。正确错误 2、中国银行间质押式回购的交易方式是一对一询价。正确错误 3、沪深交易所质押式回购主体部分均在其竞价交易系统，与股票竞价一样。正确错误 4、同业拆借市场最初的参与者主要是商业银行，现在还有其他类型金融机构参与。正确错误 5、商业票据的发行需要由担保的正确错误 |
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| 《金融市场学》第03章在线测试 《金融市场学》第03章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、下列关于政府债券的不正确是的A、财政部和一些政府机构均可发行B、债券的收入偿付列入政府预算C、债券最终由中央银行做后盾D、以信誉为保证，无需抵押品 2、你的朋友告诉你她收到价值10000元面值的10年期国债每半年支付一次的息票，该国债的年息票率为6％，她共收到（）A、300B、600C、3000D、6000 3、美式期权是指期权的执行时间（ ）。A、只能在到期日B、可以在到期日之前的任何时候C、可以在到期日或到期日之前的任何时候D、不能随意改变 4、（ ）是指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票A、资产股B、蓝筹股C、成长股D、收入股 5、公司可按约定价格在股票发行一段时间后以一定价格购回的优先股是（ ）A、可赎回优先股B、可转换优先股C、累计优先股D、优先股第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、债券利率会受到哪些指标影响A、固定利率B、通胀率C、固定利率*通胀率D、油价 2、按利率可以将债券分为A、可分为固定利率债券B、浮动利率债券C、指数债券D、零息债券 3、根据抵押担保状况可以将债券分为A、信用债券B、抵押债券C、担保信托债券D、设备信托证E、固定利率债券 4、以下关于证券交易所的说法，正确的是A、组织形式上可以分为会员制和公司制两种类型B、会员大会是会员制振全交易所的最高权力机构C、都是不以盈利为目的的组织D、越来越多的证券交易所由公司制向会员制转变 5、内含选择权可将债券分为A、可赎回债券B、偿还基金债券C、可转换债券D、带认股权证的债券第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、优先股在剩余控制权方面劣于普通股正确错误 2、金融债券的发行是可以主动发行，通常被看作银行资产负债管理的重要手段，正确错误 3、证券投资基金根据其组织形式不同，可分为开放式基金和封闭式基金正确错误 4、根据价格决定的特点，证券交易制度可以分为做市商交易制度和竞价交易制度正确错误 5、开放式基金的资本总额及发行份数不变正确错误 |
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| 《金融市场学》第04章在线测试 《金融市场学》第04章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、即期外汇交易哪种交易手续费比较贵A、信汇B、电汇C、票汇D、 2、在伦敦外汇市场上，即期汇率GBP1-HKD10.9863～10.9873，6个月的HKD差价为90～100，那么，斯密公司买进6个月的远期HKD10000，折合英镑（ ）。A、10000÷（10.9863+0.0090） B、10000÷（10.9863+0.0100）C、10000÷（10.9863-0.0090）D、10000÷（10.9863-0.0100） 3、下列不适于掉期交易的说法是（ ）。A、一对交易构成，通常一方是即期，另一方是远期日B、能够代替两种市场交易C、消除了对方的信用风险D、可以用来充分利用套利机会 4、纸币流通下，可能使一国货币汇率上升的因素是（ ）A、政府宣布减少税收B、物价下降C、放宽对进口的限制D、银行利率下降 5、利率对汇率变动的影响是（ ）A、国内利率上升，则本国汇率上升B、国内利率下降，则本国汇率下降C、须比较国内外的利率和通货膨胀率后确定D、第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、狭义的外汇市场的交易主要包括（）A、外汇银行之间交易B、中央银行与外汇银行之间的交易C、各国中央银行之间交易D、银行与一般客户间 2、以下隶属于前五大外汇交易市场有（）A、英国B、美国C、日本D、德国E、香港 3、外汇市场主体主要包括A、外汇银行B、顾客C、中央银行及其他官方机构D、外汇交易商E、外汇经纪商 4、交割日，可分为三种：A、成交当日交割B、成交后第一个营业日交割C、成交后第二个营业日交割D、成交后第三个营业日交割 5、汇率可按哪些方式进行分类：A、按外汇买卖的交割期限划分B、按制度汇率的方式划分C、按银行买卖外汇的角度划分D、按外汇交易的支付工具角度划分第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、全球范围内，外汇市场是一个24小时全天候运行的昼夜市场。正确错误 2、外汇银行只做零售业务，不做批发业务正确错误 3、远期外汇的买卖价之差总是大于即期外汇的买卖价之差。正确错误 4、贴水表示远期汇率低于即期汇率的差额正确错误 5、在直接标价法和间接标价法下，升水与贴水的含义截然相反正确错误 |
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| 《金融市场学》第05章在线测试 《金融市场学》第05章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、假定今天是2007年1月8日星期一，双方同意成交一份“3×6”名义金额为100万美元，协定利率为4.75％的远期利率协议。那么起算日是哪天？A、2007年1月9日星期二B、2007年1月10日星期三C、2007年1月11日星期四D、2007年1月12日星期五 2、假定今天是2007年1月8日星期一，双方同意成交一份“3×6”名义金额为100万美元，协定利率为4.75％的远期利率协议。请问结算日是哪天？A、2007年4月10日星期二B、2007年4月9日星期一C、2007年4月11日星期三D、2007年4月12日星期四 3、假定今天是2007年1月8日星期一，双方同意成交一份“3×6”名义金额为100万美元，协定利率为4.75％的远期利率协议。那么到期时间是哪天？A、2007年7月9日星期一B、2007年7月10日星期二C、2007年7月11日星期三D、2007年7月12日星期四 4、假定今天是2007年1月8日星期一，双方同意成交一份“3×6”名义金额为100万美元，协定利率为4.75％的远期利率协议。请问合同期为什么？A、2007年1月9日至2001年7月9日B、2007年4月10日至2001年7月10日C、2007年1月11日至2001年7月9日D、2007年1月9日至2001年7月9日 5、期权的最大特征是（ ）A、风险与收益的对称性B、期权的卖方有执行或者放弃执行期权的选择权C、风险与收益的不对称性D、必须每日计算盈亏，到期之前会发生现金流动第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、以下是金融远期合约主要有A、远期利率协议B、远期外汇合约C、远期股票合约D、期货合约 2、期货交易单位大小的影响单位A、期货市场交易规模B、参与者资金实力C、合约商品价格波动性 3、最小变动价位大小的确定A、金融工具种类B、金融工具性质C、市场价格波动状况D、商业习惯 4、按期权买者权利划分A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、欧式期权 5、按期权买者执行期权权限划分A、看涨期权B、看跌期权C、美式期权D、欧式期权第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、期权的交易对象(即标的物)不是任何金融资产实物，而是一种买进或卖出金融资产权利正确错误 2、期权交易的双方享有的权利和承担的义务是相同的正确错误 3、同一种期权合约商品只有一个执行价格。正确错误 4、期权的买方有执行或者放弃执行期权的选择正确错误 5、根据买卖行为的不同，期权可以分为看涨期权和看跌期权正确错误 |
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| 《金融市场学》第06章在线测试 《金融市场学》第06章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、下列不属于外部信用增级方式的是（）A、担保机构开设现金抵押账户B、银行出具备用信用证C、金融机构直接担保D、发行多级债券 2、所有的公开信息都已经反映在股票价格中，这是指（）假设A、弱势有效市场B、半强势有效市场C、强势有效市场D、无法判断 3、如果股票市场是一个无效的市场某投资者可以利用（）进行投资策略选择A、基本面分析B、技术分析C、任何分析手段都是无效的D、基础分析和技术分析均可 4、如果股票市场是一个强势有效的市场，某投资者可以利用（）进行投资策略选择A、基本面分析B、技术分析C、任何分析手段都是无效的D、基础分析和技术分析均可 5、如果股票市场是一个弱势有效的市场某投资者可以利用（）进行投资策略选择A、基本面分析B、技术分析C、任何分析手段都是无效的D、基础分析和技术分析均可第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、下列属于外部信用增级方式的是（ ）A、担保机构开设现金抵押账户B、抵押投资账户C、保险公司提供保函D、发行多级债券 2、强势有效市场假设的检验应主要通过对（）能否获得超额利润进行实证检验A、专业基金经理B、股票交易所专家证券商C、公司内幕人员交易D、证券分析师 3、关于弱势有效市场假设，下列说法正确的有（）A、无法根据历史价格信息对未来价格进行预测B、技术分析无效，应使用基础分析C、基础分析无效，应使用技术分析D、成熟资本市场国家，可认为市场已经达到弱势有效 4、监管经济学认为，监管会带来哪些成本A、道德风险B、合规成本C、社会经济福利损失D、监管的动态成本 5、监管经济学认为，监管会带来哪些静态成本A、道德风险B、合规成本C、社会经济福利损失D、监管的动态成本第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、特殊目的的公司必须是法律和财务上保持严格的独立性正确错误 2、考虑到税收因素，特别目的公司往往会选择税收优惠或减免的地区。正确错误 3、其他条件满足的前提下，没有附加对发起人追索权的资产转移，是真实出售，但是否一旦附加追索权，就意味着否定了真实出售。正确错误 4、真实出售的本质和目的是为了使证券化资产做到与原始权益人之间的破产隔离，即原始权益人的其他债权人在其破产时对已证券化资产没有追索权。正确错误 5、资产证券化过程中，发起人担任服务商就一定会影响到真实销售正确错误 |
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| 《金融市场学》第07章在线测试 《金融市场学》第07章在线测试剩余时间：59:54 答题须知：1、本卷满分20分。 2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。 3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。 第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分） 1、以下不是金融监管原则的是( )A、依法监管原则B、全面监管原则C、公开、公平、公正原则D、系统性风险控制原则 2、以下哪一项不是金融监管的要素（ ）A、金融监管原则B、金融监管目标C、金融监管主体D、金融监管对象 3、银行三大业务指的是负债业务、（ ）和中间业务A、贷款业务B、投资业务C、资产业务D、风险业务 4、以下哪一项不是金融监管的目标（ ）A、确保金融稳定安全，防范金融风险B、保护金融消费者权益C、规范金融机构的行为D、约束金融机构发展 5、金融机构的市场准入包括三个方面，即（ ）、业务准入和高级人员准入A、信用准入B、特许准入C、机构准入D、限制准入第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分） 1、可供选择的金融监管手段有哪些A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、自律管理 2、金融监管主体根据金融监管权利的分配结构和层次，可以分为（ ）A、一线多头模式B、双线多头模式C、集中单一模式D、牵头监管模式 3、金融机构建立内控机制的原则有（ ）A、有效性原则B、审慎性原则C、全面性原则D、相对独立性原则 4、金融监管当局的特性（ ）A、权威性B、独立性C、公共性D、全面性 5、对金融风险防控的三道防线是（ ）A、建立预防管理B、建立健全风险补偿机制C、利率管理D、建立特大风险应急机制第三题、判断题（每题1分，5道题共5分） 1、金融监管的主体是政府，金融监管是一种政府行为。正确错误 2、集中单一式监管模式在发展中国家和发达国家的形成机制相同。正确错误 3、按照金融业务来划分监管对象称之为分业监管正确错误 4、银行监管的原则中没有适度竞争的原则正确错误 5、巴赛尔委员会描述的金融机构内部控制的目标包括信息目标正确错误 |
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